О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:

1 1. В Закон Республики Казахстан от 12 января 2007 года "О национальных реестрах идентификационных номеров":
пункт 1 статьи 11 дополнить подпунктом 3-6) следующего содержания:
"3-6) уполномоченному государственному органу, осуществляющему финансовый мониторинг и принимающему иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения;".

2 2. В Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":

1 1) в статье 1 :
подпункт 3-1) изложить в следующей редакции:
"3-1) публичное должностное лицо:
лицо, занимающее ответственную государственную должность;
должностное лицо;
лицо, уполномоченное на выполнение государственных функций;
лицо, исполняющее управленческие функции в государственной организации или субъекте квазигосударственного сектора;
лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органах или вооруженных силах иностранного государства;
лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства;
лицо, занимающее руководящую должность в организациях, созданных странами на основе соглашений, которые имеют статус международных договоров;";
дополнить подпунктом 3-2) следующего содержания:
"3-2) независимый специалист по юридическим вопросам – физическое лицо, оказывающее юридические услуги как самостоятельно, так и в качестве партнера или работника на основании трудового договора с субъектом предпринимательства, оказывающего юридическую помощь;";
подпункт 14) исключить;

2 2) пункт 1 статьи 3 дополнить подпунктом 20) следующего содержания:
"20) лица, осуществляющие деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество.";

3 3) в части первой пункта 1 статьи 4:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
"1) если сумма операции равна или превышает 1 000 000 тенге и по своему характеру данная операция относится к получению выигрыша в наличной форме по результатам проведения пари, азартной игры в игорных заведениях и лотереи, в том числе в электронной форме;";
дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
"1-1) если сумма операции равна или превышает 3 000 000 тенге и по своему характеру данная операция относится к совершению ломбардами операций с деньгами, ценными бумагами, драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и иными ценностями (кроме монет национальной валюты, изготовленных из драгоценных металлов) в наличной или безналичной форме;";
в абзаце третьем подпункта 2) слова "наличной форме" заменить словами "наличной или безналичной форме";
в абзаце втором подпункта 5) слова "наличной форме" заменить словами "наличной или безналичной форме";
в подпункте 8) цифры "200 000 000" заменить цифрами "50 000 000";

4 4) в статье 5 :
пункт 2 дополнить подпунктом 4) следующего содержания:
"4) наличия оснований для сомнения в достоверности ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), бенефициарном собственнике.";
часть третью пункта 3 изложить в следующей редакции:
"Обновление сведений осуществляется в случаях, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи и правилами внутреннего контроля.";
в пункте 5 :
в части второй слово "информацию" заменить словом "сведения";
дополнить частями третьей и четвертой следующего содержания:
"Субъекты финансового мониторинга, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 11) и 12) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, при принятии мер, предусмотренных настоящей статьей, обеспечивают получение сведений о бенефициарных собственниках клиентов по форме, утвержденной уполномоченным органом по согласованию с государственными органами, осуществляющими в пределах своей компетенции государственный контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Сведения о бенефициарных собственниках представляются клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга в порядке, определенном уполномоченным органом.";

5 5) в статье 8 :
в заголовке слово "иностранных" исключить;
абзац первый изложить в следующей редакции:
"1. Субъекты финансового мониторинга, помимо мер, предусмотренных пунктом 3 статьи 5 настоящего Закона, в отношении публичных должностных лиц, указанных в абзацах шестом, седьмом и восьмом подпункта 3-1) статьи 1 настоящего Закона, дополнительно обязаны:";
в подпункте 1) :
слова "клиента к иностранному" заменить словами "клиента (его представителя) и бенефициарного собственника к";
слова "членам семьи" заменить словами "супруге (супругу)";
в подпункте 2) слово "иностранного" исключить;
подпункт 4) дополнить словами "клиента (его представителя) и бенефициарного собственника";
дополнить подпунктом 5) следующего содержания:
"5) применять усиленные меры надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.";
дополнить пунктами 2, 3 и 4 следующего содержания:
"2. Субъекты финансового мониторинга, помимо мер, предусмотренных пунктом 3 статьи 5 настоящего Закона, в отношении публичных должностных лиц, входящих в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан, их супругов и близких родственников, которым присвоен высокий уровень риска, дополнительно обязаны применять меры, установленные подпунктами 2), 3), 4) и 5) пункта 1 настоящей статьи.

3 3. Перечень публичных должностных лиц, за исключением лиц, предусмотренных абзацами шестым, седьмым и восьмым подпункта 3-1) статьи 1 настоящего Закона, утверждается Президентом Республики Казахстан.

4 4. Со дня прекращения исполнения публичным должностным лицом, входящим в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан, своих полномочий положения пункта 2 настоящей статьи к публичному должностному лицу, его супруге (супругу) и близким родственникам применяются в течение двенадцати месяцев.";

6 6) в статье 11 :
абзац третий пункта 3 после слов "программу управления риском" дополнить словами "(низкий, высокий уровни риска)";
в части первой пункта 3-2 :
абзац третий изложить в следующей редакции:
"Национальным Банком Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 1) (в части юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей) и 12) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона;";
дополнить абзацем четвертым следующего содержания:
"уполномоченным органом и соответствующим государственным органом для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 6), 9), 10) и 20) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, а также товарных бирж;";

7 7) в абзаце первом части первой пункта 1-1 статьи 13 слова "не позднее одного рабочего дня со дня" заменить словами "в течение двадцати четырех часов с момента";

8 8) в статье 16 :
часть первую подпункта 5-1) после слов "финансированием терроризма," дополнить словами "а также с совершением иного уголовного правонарушения, связанного с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированием терроризма,";
дополнить подпунктами 13-6) и 13-7) следующего содержания:
"13-6) разрабатывает и утверждает инструкции, методические рекомендации для субъектов финансового мониторинга с учетом особенностей и специфики их деятельности;

13-7 13-7) ведет список публичных должностных лиц, входящих в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан, их супругов и близких родственников;";

9 9) в статье 18 :
подпункт 1) пункта 2 дополнить словами ", с указанием реквизитов физических и юридических лиц";
в пункте 3 :
в части первой слова "Казахстан и его заместителей" заменить словами "Казахстан, его заместителей, прокуроров областей и приравненных к ним прокуроров";
дополнить частью пятой следующего содержания:
"Получение уполномоченным органом сведений, содержащихся в национальных реестрах идентификационных номеров, кроме информации, являющейся общедоступной, осуществляется с учетом порядка, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи.".

3 3. В Закон Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях":

"62. Уведомление о начале или прекращении деятельности по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество.".

4 4. В Закон Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года "Об информатизации":

1 1) статью 7 дополнить подпунктами 59-2) и 59-3) следующего содержания:
"59-2) ведет государственный электронный реестр уведомлений лиц, осуществляющих деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество, в соответствии с Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях";

59-3 59-3) осуществляет прием уведомлений от лиц, осуществляющих деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество, в соответствии с Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях";";

2 2) статью 33-1 дополнить пунктом 10 следующего содержания:
"10. Лица, осуществляющие деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество, обязаны направить уведомление о начале или прекращении деятельности в уполномоченный орган в порядке, установленном Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях".".

Статья 2. Настоящий Закон вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 1 , абзацев второго и четвертого подпункта 8) , подпункта 9) пункта 2 статьи 1, которые вводятся в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Президент Республики Казахстан | К. ТОКАЕВ |
|---|---|