О ратификации Соглашения о займе (Активные меры по борьбе с СOVID-19 и программа поддержки расходов) между Республикой Казахстан и Азиатским Банком Инфраструктурных Инвестиций

Ратифицировать Соглашение о займе (Активные меры по борьбе с СOVID-19 и программа поддержки расходов) между Республикой Казахстан и Азиатским Банком Инфраструктурных Инвестиций, совершенное в Нур-Султане 26 августа 2020 года.

| Президент Республики Казахстан | К. ТОКАЕВ |
|---|---|

| | Неофициальный перевод |
|---|---|
| | НОМЕР ЗАЙМА L0405A |

Глава. СОГЛАШЕНИЕ О ЗАЙМЕ (Активные меры по борьбе с СOVID-19 и программа поддержки расходов) между РЕСПУБЛИКОЙ КАЗАХСТАН и АЗИАТСКИМ БАНКОМ ИНФРАСТРУКТУРНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ от 26 августа 2020 года

Глава. СОГЛАШЕНИЕ О ЗАЙМЕ

(Вступило в силу 23 декабря 2020 года, Бюллетень международных договоров РК 2020 г., № 6, ст. 31)

Соглашение от 26 августа 2020 года (далее - Соглашение о займе) между Республикой Казахстан (далее - Заемщик) и Азиатским Банком Инфраструктурных Инвестиций (далее - Банк).

Принимая во внимание, что:

(a) Банк получил письмо о политике развития от 5 июня 2020 года (далее - Письмо о политике развития), в котором излагаются определенные задачи, политики и действия, формирующие расходы Заемщика на контрциклическое развитие, связанные с пандемией COVID-19, как описано в Приложении 1 к Соглашению о займе (далее - Программа);

(b) Заемщик обратился к Банку с просьбой о выделении Займа для целей Программы;

(c) финансирование на основе политики обеспечивает общую бюджетную поддержку Заемщику, и таким образом, средства Программы не предназначены для финансирования каких-либо конкретных расходов в какой-либо конкретной области Заемщика;

(d) Банк выразил согласие, в частности на основании вышеизложенного на предоставление Заемщику Займа на условиях и положениях, изложенных в настоящем Соглашении о займе.

С учетом вышеизложенного Заемщик и Банк договорились о нижеследующем:

Глава. СТАТЬЯ I Общие условия; Определения

1.01. Общие условия (определенные в Дополнении к настоящему Соглашению о займе) являются неотъемлемой частью настоящего Соглашения о займе.

1.02. Если из контекста не следует иное, то используемые в настоящем Соглашении о займе термины, начинающиеся с заглавных букв, имеют значения, закрепленные за ними в Общих условиях или в Дополнении к настоящему Соглашению о займе.

Глава. СТАТЬЯ II Заем

2.01. Банк соглашается предоставить Заемщику Заем на сумму шестьсот шестьдесят один миллион восемьсот тысяч евро (661 800 000 евро) (далее - Заем) на условиях, изложенных в настоящем Соглашении о займе, или на которые в нем имеются ссылки, с целью оказания содействия в финансировании программы, описание которой приведено в Приложении 1 к настоящему Соглашению о займе (далее - Программа).

2.02. Заемщик вправе снимать средства Займа в соответствии с Разделом III Приложения 2 к настоящему Соглашению о займе.

2.03. Единовременная комиссия, подлежащая уплате Заемщиком, составляет одну четвертую одного процента (0,25%) от суммы Займа. Заемщик уплачивает Единовременную комиссию не позднее, чем через 60 дней после Даты вступления в силу.

2.04. Комиссия за резервирование, подлежащая уплате Заемщиком, составляет одну четвертую одного процента (0,25%) годовых от неснятого остатка Займа.

2.05. Проценты, выплачиваемые Заемщиком за каждый процентный период, представляют собой референтную ставку плюс переменный спрэд или такую ставку, которая может применяться после конвертации в соответствии с Разделом 3.02(d) Общих условий.

2.06. Датами платежей являются 15 мая и 15 ноября каждого года.

2.07. Основная сумма Займа погашается в соответствии с положениями Приложения 3 к настоящему Соглашению о займе.

Глава. СТАТЬЯ III Программа

3.01. Заемщик заявляет о своей приверженности целям Программы. С этой целью Заемщик реализует Программу через Исполнительное агентство по Программе в соответствии с положениями Статьи IV Общих условий.

3.02. Не ограничиваясь положениями Раздел 3.01 настоящего Соглашения о займе, и если иное не согласовано между Заемщиком и Банком, Заемщик обеспечит реализацию Программы в соответствии с положениями Приложения 2 к настоящему Соглашению о займе.

Глава. СТАТЬЯ IV Вступление в силу

4.01. Крайним сроком вступления в силу настоящего Соглашения о займе является дата, наступающая по истечении девяноста (90) дней после даты подписания настоящего Соглашения о займе.

Глава. СТАТЬЯ V Представитель; адреса

5.01. Представителем Заемщика, уполномоченным для целей Раздела 9.02 Общих условий, является Министр финансов.

5.02. Адрес Заемщика для целей Раздела 9.01 Общих условий:

Министерство финансов

Проспект Мангилик Ел, 8

Нур-Султан, 010000,

Республика Казахстан

Факс: (+7 7172) 750352

5.03. Адрес Банка:

Азиатский Банк Инфраструктурных Инвестиций

Азиатский Финансовый Центр, №1, Восточная улица Тяньчэнь

Район Чаоян, Пекин, 100033, Китайская Народная Республика

Факс: +86-10-8358-0002

РЕСПУБЛИКА КАЗАХСТАН Кем: ______________________ Уполномоченный представитель Ф.И.О.: Ерулан Жамаубаев Должность: Министр финансов АЗИАТСКИЙ БАНК ИНФРАСТРУКТУРНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ Кем:__ __________________________ Уполномоченный представитель Ф.И.О.: Константин Лимитовский Должность: Вице-президент

_____________________

Глава. Описание Программы

Главной целью Программы является предоставление налогово-бюджетного стимулирования, включая смягчение серьезного негативного влияния пандемии COVID-19 на здоровье, доходы и экономические возможности. В рамки Программы входит реализация: (i) мер политики здравоохранения Заемщика против COVID-19 и борьбе с распространением пандемии; (ii) мер по социальной защите и восстановлению занятости для смягчения влияния на бедных и уязвимых и дестабилизации бизнесов и занятости; и (iii) мер экономического стимулирования Заемщика. Более подробное описание Программы содержится в Письме о политике развития.

Глава. Исполнение Программы

Раздел I. . Механизмы реализации

А. Институциональные механизмы

1 1. Заемщик через Исполнительное агентство Программы является ответственным за реализацию Программы, включая мониторинг и представление отчетности.

2 2. Заемщик обеспечивает, чтобы все действия его ведомств и организаций в отношении реализации Программы производились и координировались в соответствии с рациональными административными методами и процедурами.
B . Политический диалог

1 1. Заемщик через Исполнительное агентство Программы незамедлительно обсудит с Банком проблемы и ограничения, возникшие во время реализации Программы, а также соответствующие меры по их устранению и смягчению.

2 2. Заемщик через Исполнительное агентство Программы будет информировать Банк в отношении обсуждений политики действий с другими многосторонними и двусторонними агентствами по оказанию помощи, которые могут иметь последствия для реализации Программы, и предоставит Банку возможность комментировать все вытекающие из них предложения по политике действий. Заемщик через Исполнительное агентство Программы примет во внимание точку зрения Банка до окончательного утверждения и реализации любого такого предложения.
C . Использование Партнерского финансирования

1 1. Заемщик обеспечивает использование Партнерского финансирования для финансирования реализации определенных программ и мероприятий, соответствующих целям Программы.
D . Запрещенные практики

1 1. Заемщик обеспечивает, чтобы его персонал и другие представители, участвующие в реализации Программы, придерживались самых высоких этических стандартов при реализации Программы. С этой целью Заемщик должен: (а) потребовать, чтобы каждое из этих лиц не занималось какими-либо запрещенными практиками в отношении Займа; и (b) обеспечить, чтобы Программа осуществлялась в соответствии с положениями Политики запрещенных практик.

Раздел II. . Отчетность по мониторингу и оценка Программы

А. Отчеты по Программе

1 1. Заемщик будет осуществлять мониторинг, оценивать ход реализации Программы, представлять ежеквартальные отчеты до 6 месяцев после Даты вступления в силу и вступать в диалог с Банком на протяжении всего периода реализации Программы, в том числе по: (a) состоянию макроэкономического и финансового сектора, (b) реализации антикризисных мер в рамках плана Заемщика по борьбе с COVID-19, (с) исполнению бюджета, расходам и движению средств и (d) мерам и расходам, произведенным из республиканского бюджета на поддержку мер контрциклического развития, включая расходы на медицинские меры, социальную защиту и обеспечение занятости, меры экономического стимулирования и (е) отслеживанию бенефициаров программ социальной поддержки с гендерными индикаторами (с данными, дифференцированными по полу).

2 2. Заемщик представит либо обеспечит представление Банку всей такой обоснованно запрошенной со стороны Банка отчетности и информации, касающейся (i) Партнерского финансирования и его использования; и (ii) реализации Программы, включая достижение целей и выполнение действий, предусмотренных в Письме о политике развития.

3 3. Для целей Раздела 4.08(с) Общих условий Отчет о завершении должен быть предоставлен Банку не позднее чем через шесть месяцев после Даты закрытия.

Раздел III. . Снятие средств Займа

А. Общие положения

1 1. Заемщик может снимать средства Займа в соответствии с положениями статьи II Общих условий, настоящего Раздела и тех дополнительных инструкций, которые укажет Банк в уведомлении Заемщику.
B . Условия снятия; период снятия

1 1. Независимо от положений части А настоящего Раздела средства не должны сниматься со Счета Займа, пока Банк не получит полную сумму Единовременной комиссии.

2 2. Распределение суммы Займа . Заем выделяется в виде единовременного транша, средства которого Заемщик может снимать со Счета Займа. Распределение сумм Займа на эти цели представлено в таблице, приведенной ниже.

| Распределения | Сумма выделенного Займа (выражена в евро) |
|---|---|
| Единовременный транш | 661 800 000 |
| ОБЩАЯ СУММА | 661 800 000 |

3 3. Депонирование суммы Займа . За исключением случаев, когда иное согласовано с Банком:
(а) все снятия средств со Счета Займа должны быть депонированы Банком на Депозитный счет, назначенный Заемщиком и приемлемый для Банка;
(b) Заемщик должен обеспечить, что при каждом депонировании какой-либо суммы Займа на Депозитный счет, эквивалентная сумма будет учитываться в системе бюджетного управления Заемщика в форме, приемлемой для Банка.

4 4. Никакие средства Займа не должны сниматься для финансирования наименований, указанных в Дополнении 1 к настоящему Приложению 2.

5 5. Для целей Раздела 2.05(с) Общих условий и пункта 8 Дополнения к ним Датой закрытия является 31 декабря 2021 года.
С. Финансовые отчеты; Аудиты

1 1. Заемщик должен вести или обеспечит ведение отдельной отчетности и документации по Депозитному счету в соответствии с последовательно применяемыми стандартами бухгалтерского учета, приемлемыми для Банка, и в надлежащем порядке для отражения отчетности и документации Депозитного счета.

2 2. Заемщик при получении запроса Банка организовывает аудиторскую проверку финансовой отчетности исключительно в отношении средств Займа, Депозитного счета (далее - Финансовые отчеты) независимыми аудиторами, квалификация, опыт и круг полномочий которых приемлемы для Банка, в соответствии с последовательно применяемыми стандартами аудита, приемлемыми для Банка. Заемщик должен представить Банку Финансовые отчеты и мнения аудиторов на английском языке сразу после их подготовки, но в любом случае не позднее шести (6) месяцев после запроса Банка.

Раздел IV. . Другие обязательства

1 1. Заемщик должен своевременно предоставлять по мере необходимости средства, оборудование, услуги и другие ресурсы, которые требуются помимо средств Займа для осуществления Программы.

| | Дополнение 1 к Приложению 2 |
|---|---|

Глава. Список исключений (неправомочных расходов)

Снятие средств Займа не будет производиться в отношении нижеследующего:

(i) расходы, связанные с товарами, включенными в следующие группы или подгруппы Стандартной классификации международной торговли ООН, издание 3 (СКМТ, изд. 3), или какую-либо группу либо подгруппу, предусмотренную дальнейшими изменениями в СКМТ, как это будет указано в уведомлении Банка Заемщику:

Глава. Таблица: Неправомочные статьи

| Глава | Заголовок | Описание статей |
|---|---|---|
| 112 | | Алкогольные напитки |
| 121 | | Табак, необработанный; отходы табачного производства |
| 122 | | Табак, обработанный (содержащий или не содержащий табачные заменители) |
| 525 | | Радиоактивные и связанные с этим материалы |
| 667 | | Жемчуг, драгоценные и полудрагоценные камни, необработанные или обработанные |
| 718 | 718.7 | Ядерные реакторы и их комплектующие; топливные элементы (картриджи), не излучающие радиацию для ядерных реакторов |
| 728 | 728.43 | Оборудование для подготовки или обработки табака |
| 897 | 897.3 | Ювелирные изделия из металлов группы золота, серебра или платины (за исключением наручных часов и корпусов для наручных часов) и золотые или серебряные изделия (включая драгоценные камни) |
| 971 | | Золото, неденежное (за исключением золотой руды и концентратов) |

Источник: Организация Объединенных Наций.

(ii) расходы, связанные с товарами, поставленными на основе контрактов, по которым произведено или согласовано финансирование со стороны любой национальной или международной финансовой организации или агентства, включая любые контракты, финансируемые в рамках займов или грантов Банка;

(iii) расходы, связанные с товарами, предназначенными для военных или полувоенных целей, или с предметами роскоши;

(iv) расходы на наркотики;

(v) расходы на экологически опасные товары, производство, использование или импорт которых запрещены в соответствии с законодательством Заемщика или международными соглашениями, к которым присоединился Заемщик, и

(vi) расходы, связанные с платежами, запрещенными Заемщиком в соответствии с решением Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, принятым в соответствии с Главой VII Устава Организации Объединенных Наций.

Глава. График погашения

1 1. В нижеследующей таблице указаны даты погашения основного долга Займа и процент от общей основной суммы Займа, подлежащий оплате на каждую Дату погашения основного долга (далее - Доля погашения). Если средства Займа будут в полном объеме освоены на первую Дату погашения основного долга, основная сумма Займа, подлежащая оплате Заемщиком на каждую Дату погашения основного долга, будет определена Банком путем умножения: (а) суммы Займа, снятой на первую Дату погашения основного долга; на (b) Долю погашения на каждую Дату погашения основного долга.

| Дата погашения основного долга | Доля погашения (в процентном выражении) |
|---|---|
| Каждые 15 мая и 15 ноября, начиная с 15 ноября 2023 года по 15 ноября 2029 года | 7,14% |
| 15 мая 2030 года | 7,18% |

2 2. Если средства Займа не будут в полном объеме сняты на первую Дату погашения основного долга, то основная сумма Займа, которая будет подлежать погашению Заемщиком на каждую Дату погашения основного долга, будет определена следующим образом:
(a) В той мере, в которой любые средства Займа были сняты на первую Дату погашения основного долга, Заемщик должен погасить сумму Займа, снятую на такую дату в соответствии с пунктом 1 настоящего Приложения;
(b) Любые суммы, снятые после первой Даты погашения основного долга, должны погашаться на каждую Дату погашения основного долга после даты такого снятия в суммах, определяемых Банком путем умножения суммы каждого такого снятия на дробь, числителем которой является первоначальная сумма Доли погашения, указанная в таблице пункта 1 настоящего Приложения для этой Даты погашения основного долга (далее Первоначальная сумма Доли погашения платежа), а знаменателем которой является сумма всех оставшихся первоначальных сумм Доли погашения платежей на даты погашения основного долга на такую дату или следующих после нее.

3 3. (а) суммы Займа, снятые в течение двух календарных месяцев, предшествующих любой Дате погашения основного долга, исключительно для целей расчета сумм основного долга, подлежащих выплате на любую Дату погашения основного долга, будут считаться снятыми и непогашенными на вторую Дату погашения основного долга, следующую после даты снятия, и будут подлежать погашению на каждую Дату погашения основного долга, начиная со второй Даты погашения основного долга, следующей после даты снятия.
(b) Независимо от положений подпункта (а) настоящего пункта, если в любое время Банк внедрит систему выставления счетов на основе сроков платежей, при которой счета выписываются на соответствующую Дату погашения основного долга или после нее, положения этого подпункта не будут применяться к любым снятиям, совершенным после внедрения такой системы выставления счетов.

Глава. ДОПОЛНЕНИЕ

Раздел I. Определения

1 1. "Заемщик" означает Получатель, так как указанный термин определен в Общих условиях.

2 2. "Партнерское финансирование" означает денежные средства в местной валюте, получаемые из средств Займа в рамках Программы.

3 3. "Депозитный счет" означает депозитный счет, назначенный Заемщиком и согласованный Банком, на который вносятся средства, снятые со Счета Займа, указанный в Разделе III.B.3. Приложения 2.

4 4. "Исполнительное агентство по Программе" означает Министерство финансов или любого его правопреемника, приемлемого для Банка.

5 5. "Общие условия" означают "Общие условия для суверенных займов Азиатского Банка Инфраструктурных Инвестиций" от 20 марта 2020 года.

6 6. "Письмо о политике развития" означает письмо о политике развития, указанное в Преамбуле (А) настоящего Соглашения о займе.

7 7. "Политика запрещенных практик" означает "Политику запрещенных практик" Банка от 8 декабря 2016 года.

Раздел II. . Поправки к Общим условиям

В общие условия внесены следующие изменения:

1 1. В тех случаях, когда в Общих условиях используется термин "Проект", этот термин должен быть заменен термином "Программа".

2 2. В тех случаях, когда в Общих условиях используется термин "Исполнительное агентство по Проекту", этот термин должен быть заменен термином "Исполнительное агентство по Программе".

3 3. Раздел 4.01. Общие принципы исполнения Проекта изменен в следующей редакции: "Раздел 4.01. Общие принципы исполнения Программы . Заемщик должен обеспечить выполнение Программы: (i) с должной бдительностью и эффективностью и в соответствии с рациональными административными, финансовыми, общественными, социальными методами и методами управления; и (ii) в соответствии с положениями Юридических соглашений.".

4 4. Раздел 4.09. Финансовое управление; Финансовая отчетность; Аудит удален .
Настоящим удостоверяю, что данный перевод соответствует тексту Соглашения о займе (Активные меры по борьбе с СOVID-19 и программа поддержки расходов) между Республикой Казахстан и Азиатским Банком Инфраструктурных Инвестиций на английском языке, совершенного 26 августа 2020 года в Нур-Султане

| Руководитель Управления редактирования и лингвистической экспертизы документов Департамента документооборота Министерства финансов Республики Казахстан | Б. Ахметжанова |
|---|---|