Об утверждении Правил ведения Реестра бенефициарных собственников юридических лиц

Примечание ИЗПИ! Вводится в действие с 11.09.2023

В соответствии с пунктом 5 статьи 6-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" ПРИКАЗЫВАЮ:

1 1. Утвердить прилагаемые Правила ведения Реестра бенефициарных собственников юридических лиц, согласно приложению к настоящему приказу.

2 2. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

3 3. Настоящий приказ вводится в действие с 11 сентября 2023 года.

| Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу | Ж. Элиманов |
|---|---|

"СОГЛАСОВАН" Министерство юстиции Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Министерство финансов Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

"СОГЛАСОВАН" Министерство культуры и спорта Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Национальный Банк Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Министерство внутренних дел Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Комитет национальной безопасности Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Генеральная прокуратура Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Агентство Республики Казахстан по противодействию коррупции

| | Утверждены приказом Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 25 сентября 2023 года № 5 |
|---|---|

Глава. Правила ведения Реестра бенефициарных собственников юридических лиц

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящие Правила ведения Реестра бенефициарных собственников юридических лиц (далее – Правила) разработаны в соответствии со статьей 6-1 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее – Закон).

2 2. В Правилах используются следующие основные понятия:

1 1) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ) в соответствии с Законом ;

2 2) бенефициарный собственник – физическое лицо:
которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента – юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица;
осуществляющее контроль над клиентом иным образом;
в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;

3 3) Реестр бенефициарных собственников юридических лиц (далее – Реестр) – государственная база данных, предназначенная для учета и хранения сведений о бенефициарных собственниках юридических лиц, в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

4 4) пользователи Реестра – государственные органы Республики Казахстан, осуществляющие в пределах своей компетенции контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ/ФРОМУ (за исключением уполномоченного органа), специальные государственные и правоохранительные органы, а также субъекты финансового мониторинга, которые имеют доступ к Реестру и возможность вносить в Реестр информацию о предполагаемых бенефициарных собственниках юридических лиц клиентов и подконтрольных субъектов;

5 5) регистрационный бенефициарный собственник юридического лица – бенефициарный собственник юридического лица, указанный юридическим лицом при государственной регистрации в Государственной базе данных "Юридические лица";

6 6) предполагаемый бенефициарный собственник юридического лица – бенефициарный собственник юридического лица, внесенный уполномоченным органом по результатам анализа первичных источников о бенефициарных собственниках юридических лиц и актуализации получаемой информации от пользователей Реестра.

Глава 2. Порядок ведения Реестра

3 3. Реестр размещен в закрытой части веб-портала уполномоченного органа и предназначен для поиска, проверки достоверности предоставленных клиентом сведений о бенефициарных собственниках юридических лиц, а также внесения дополнений пользователями Реестра, в случае выявления несоответствия предоставленной информации юридическим лицом и информации, указанной в Реестре.

4 4. Формирование и ведение Реестра осуществляется уполномоченным органом на основании:

1 1) интеграции с информационными системами иных государственных органов;

2 2) представления в уполномоченный орган правоохранительными, специальными государственными органами информации о бенефициарных собственниках юридических лиц, выявленных в рамках их деятельности;

3 3) направления уполномоченным органом запросов в иные государственные органы и организации;

4 4) представления юридическими лицами информации и сведений о своих бенефициарных собственниках по запросу уполномоченного органа;

5 5) информации и сведений о бенефициарных собственниках юридических лиц, предоставленных правоохранительными, специальными государственными органами Республики Казахстан, а также государственными органами Республики Казахстан, осуществляющими в пределах своей компетенции контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее – государственные органы-регуляторы) и субъектами финансового мониторинга по результатам их деятельности.

5 5. Уполномоченный орган предоставляет информацию и сведения из Реестра:

1 1) государственным органам-регуляторам по подконтрольным им субъектам;

2 2) правоохранительным и специальным государственным органам;

3 3) субъектам финансового мониторинга.

6 6. Ведение Реестра осуществляется уполномоченным органом путем анализа первичных источников о бенефициарных собственниках юридических лиц и актуализации получаемой информации.

Глава 3. Порядок пользования Реестром

7 7. Реестр содержит сведения о бенефициарных собственниках по определенному юридическому лицу и перечень юридических лиц, по которым бенефициарный собственник определенное физическое лицо.

8 8. Поиск бенефициарных собственников юридических лиц осуществляется в Реестре по индивидуальному идентификационному номеру (далее – ИИН) физического лица, либо по бизнес-идентификационному номеру (далее – БИН) организации.

9 9. Данные, предоставляемые пользователям Реестра, содержат следующие сведения:

1 1) фамилию, имя, отчество (при его наличии) бенефициарного собственника юридического лица/наименование организации;

2 2) ИИН/БИН;

3 3) статус бенефициарного собственника юридических лиц (регистрационный или предполагаемый);

4 4) дату актуальности расчета по определению предполагаемого бенефициарного собственника юридических лиц.

10 10. В случае выявления пользователями Реестра несоответствия предоставленной информации юридическим лицом и информации, указанной в Реестре, ими используется функция "добавить организацию" или "добавить бенефициарного собственника юридического лица".

11 11. Для добавленных бенефициарных собственников юридических лиц пользователями Реестра указывается комментарий-обоснование.
Комментарий-обоснование содержит информацию о собственном механизме и алгоритме выявления добавляемого нового бенефициарного собственника юридического лица.

12 12. Сведения, введенные по бенефициарному собственнику юридических лиц, сохраняются и отображаются в общем Реестре и становятся доступными всем пользователям Реестра.

Глава 4. Порядок предоставления информации государственными органами-регуляторами, правоохранительными органами и субъектами финансового мониторинга в Реестр

13 13. Информация в Реестр предоставляется через личный кабинет выделенного канала связи уполномоченного органа:

1 1) государственными органами-регуляторами по мере выявления несоответствия информации о бенефициарном собственнике юридического лица подконтрольного субъекта;

2 2) субъектами финансового мониторинга при несоответствии информации о бенефициарных собственниках, указанной в Реестре, с данными, полученными субъектами финансового мониторинга по результатам надлежащей проверки клиента.

14 14. Порядок предоставления информации правоохранительными, специальными государственными органами осуществляется на основании совместного акта по обмену информацией между уполномоченным и правоохранительными, специальными государственными органами.