Действующий Постановление, Изменения, Дополнения Редакция от 18.05.2020

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 "Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Принят 18.05.2020 Редакций 1 Минюст 20715 Орган Национальный Банк Республики Казахстан

Спросить ИИ-юриста по акту Редакции (1) В подборку для отслеживания Первоисточник

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года " О Национальном Банке Республики Казахстан", от 19 марта 2010 года " О государственной статистике ", от 16 мая 2014 года " О разрешениях и уведомлениях ", от 2 июля 2018 года " О валютном регулировании и валютном контроле" и от 25 ноября 2019 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг " Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 "Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545, опубликовано 24 апреля 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:
в Правилах осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Настоящие Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года " О Национальном Банке Республики Казахстан", от 31 августа 1995 года " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), от 19 марта 2010 года " О государственной статистике ", от 15 апреля 2013 года " О государственных услугах " (далее – Закон о государственных услугах), от 16 мая 2014 года " О разрешениях и уведомлениях " (далее – Закон о разрешениях), от 2 июля 2018 года " О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании) и определяют порядок лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов, требования к деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, условия функционирования обменных пунктов и порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), а также формы и сроки представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов.";
в пункте 2 :
часть первую изложить в следующей редакции:
"2. В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в законах Республики Казахстан от 8 декабря 2001 года " О железнодорожном транспорте ", от 7 января 2003 года " Об электронном документе и электронной цифровой подписи", от 12 апреля 2004 года " О регулировании торговой деятельности ", от 12 января 2007 года " Об игорном бизнесе ", от 15 июля 2010 года " Об использовании воздушного пространства Республики Казахстан и деятельности авиации", от 16 января 2013 года " О Государственной границе Республики Казахстан", Законе о государственных услугах, Законе о валютном регулировании.";
подпункт 4) части второй изложить в следующей редакции:
"4) аппаратно-программный комплекс – совокупность программного обеспечения и технических средств, реализующих функции контрольно-кассовой машины, обеспечивающих ведение учета обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках;";
часть вторую пункта 6 изложить в следующей редакции:
"Учредителем, участником (одним из учредителей, участников) уполномоченной организации не может быть лицо:

1 1) являвшееся учредителем, участником (одним из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, до истечения 3 (трех) лет с даты соответствующего решения территориального филиала Национального Банка;

2 2) в отношении которого имеется вступившее в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации;

3 3) находящееся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с Законом о ПОДФТ.";
пункты 14 , 15 изложить в следующей редакции:
"14. Лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой выдаются территориальным филиалом Национального Банка через веб-портал "электронного правительства" на казахском и русском языках по формам согласно приложениям 3 и 4 к Правилам.

15 15. Наличие действительного приложения к действительной лицензии является основанием для функционирования обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченной организации. Для открытия дополнительного обменного пункта уполномоченная организация получает приложение к действительной лицензии, которое выдается на казахском и русском языках по форме согласно приложению 4 к Правилам.";
дополнить пунктами 17-1, 17-2, 17-3, 17-4 и 17-5 следующего содержания:
"17-1. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, выдаваемая уполномоченным организациям" (далее – государственная услуга), включающий характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги, установлен в приложении 4-1 к Правилам.

17-2 17-2. Работник территориального филиала Национального Банка, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления на получение лицензии и приложения к лицензии или приложения к действительной лицензии (далее – заявление) через веб-портал "электронного правительства" осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение).
При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.
При направлении услугополучателем заявления через веб-портал "электронного правительства" в личном кабинете автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

17-3 17-3. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.
В случае установления факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 20 (двадцати) рабочих дней со дня регистрации заявления на получение лицензии и приложения к лицензии, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации заявления на получение приложения к действительной лицензии рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит проект лицензии и приложения к лицензии, приложения к действительной лицензии либо мотивированного отказа.

17-4 17-4. Осмотр помещения, оборудования обменного пункта уполномоченной организации на соответствие предъявляемым требованиям проводится территориальным филиалом Национального Банка в течение срока, предусмотренного для выдачи лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии.

17-5 17-5. На веб-портале "электронного правительства" результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в личный кабинет в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью уполномоченного лица.";
пункт 18 исключить;
пункт 19 изложить в следующей редакции:
"19. Уполномоченная организация обращается в территориальный филиал Национального Банка посредством веб-портала "электронного правительства" за переоформлением действительной лицензии в следующих случаях:

1 1) реорганизации уполномоченной организации в форме слияния, присоединения;

2 2) изменения наименования и (или) места государственной регистрации уполномоченной организации.
Уполномоченная организация (ее филиал) обращается в территориальный филиал Национального Банка посредством веб-портала "электронного правительства" за переоформлением действительного приложения к действительной лицензии в следующих случаях:

1 1) переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой;

2 2) изменения адреса места нахождения обменного пункта без его физического перемещения.
Переоформление лицензии и (или) приложения к лицензии не осуществляется в случаях, указанных в подпункте 2) части первой и подпункте 2) части второй настоящего пункта, если изменения места государственной регистрации уполномоченной организации, адреса места нахождения обменного пункта уполномоченной организации произошли в связи с изменением наименования населенных пунктов, названия улиц в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан от 8 декабря 1993 года "Об административно-территориальном устройстве Республики Казахстан".
Электронное заявление на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 5 к Правилам направляется через веб-портал "электронного правительства" в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня возникновения изменений, послуживших основанием для переоформления действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии.";
дополнить пунктами 19-1, 19-2, 19-3, 19-4, 19-5 и 19-6 следующего содержания:
"19-1. Для переоформления действительной лицензии и (или) действительного приложения к лицензии уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы:

1 1) электронное заявление на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 5 к Правилам;

2 2) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии и (или) приложения к действительной лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах;

3 3) электронную копию документа, подтверждающую уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства" (в случае переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой).

19-2 19-2. При переоформлении действительной лицензии и (или) действительного приложения к действительной лицензии работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления на переоформление лицензии и (или) приложения к лицензии проверяет полноту представленных документов.
В случае установления факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока, указанного в части первой настоящего пункта, готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации заявления на переоформление лицензии и (или) приложения к лицензии рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит проект переоформленной лицензии и (или) приложения к действительной лицензии либо мотивированного отказа.
На веб-портале "электронного правительства" результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в личный кабинет в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью уполномоченного лица.

19-3 19-3. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

19-4 19-4. Основаниями для отказа в выдаче, переоформлении лицензии и (или) приложения к ней являются:

1 1) непредставление документов и (или) сведений, предусмотренных Законом о валютном регулировании и Законом о разрешениях;

2 2) несоответствие услугополучателя и (или) представленных документов и (или) сведений требованиям, установленным Законом о валютном регулировании и Законом о разрешениях.

19-5 19-5. Обжалование решений, действий (бездействий) территориального филиала Национального Банка и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги производится в письменном виде на имя руководителя территориального филиала Национального Банка либо лица, его замещающего.
В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата подачи жалобы. Обращение подписывается услугополучателем.
Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии территориального филиала Национального Банка, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.
Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственной услуги, поступившая в адрес территориального филиала Национального Банка, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

19-6 19-6. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.
Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.
В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.";
пункты 20 и 21 исключить;
часть первую пункта 33-2 изложить в следующей редакции:
"33-2. Режим работы обменных пунктов (автоматизированных обменных пунктов) определяется юридическим лицом, имеющим право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, самостоятельно в пределах времени с 9 часов 00 минут до 20 часов 00 минут, за исключением обменных пунктов (автоматизированных обменных пунктов), расположенных внутри зданий железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, а также на территории автомобильных, морских и речных пунктов пропуска через Государственную границу Республики Казахстан.";
дополнить приложением 4-1 в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2 2. Департаменту наличного денежного обращения в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1 1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3 3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3 3. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

5 5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования, за исключением абзацев шестьдесят второго, шестьдесят третьего, шестьдесят четвертого и шестьдесят пятого пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования настоящего постановления.

| Председатель Национального Банка Республики Казахстан | Е. Досаев |
|---|---|

"СОГЛАСОВАНО" Министерство индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО" Министерство финансов Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО" Министерство культуры и спорта Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО" Министерство торговли и интеграции Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО" Министерство национальной экономики Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАНО" Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан

| | Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 мая 2020 года № 69 |
|---|---|
| | Приложение 4-1 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан |

Глава. Стандарт государственной услуги "Выдача лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, выдаваемая уполномоченным организациям"

| 1. | Наименование услугодателя | Территориальные филиалы Национального Банка Республики Казахстан |
|---|---|---|
| 2. | Способы предоставления государственной услуги | Веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz, www.elicense.kz (далее – портал) |
| 3. | Срок оказания государственной услуги | Со дня регистрации обращения на портале: при выдаче лицензии и приложения к ней – в течение 20 (двадцать) рабочих дней; при выдаче приложения к действительной лицензии – в течение 10 (десять) рабочих дней; при переоформлении лицензии и (или) приложения к ней – в течение 10 (десять) рабочих дней. Территориальный филиал Национального Банка в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов. В случае установления факта неполноты представленных документов дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления. |
| 4. | Форма оказания государственной услуги | Электронная |
| 5. | Результат оказания государственной услуги | Лицензия и (или) приложение к действительной лицензии по формам согласно приложениям 3 и 4 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан № 49 от 4 апреля 2019 года (далее – Правила) либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги. На портале результат оказания государственной услуги направляется и хранится в личном кабинете услугополучателя в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью руководителя территориального филиала Национального Банка. |
| 6. | Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан | При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия отдельными видами деятельности: 1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 40 (сорок) месячных расчетных показателей; 2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии. Уплата лицензионного сбора осуществляется через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, в безналичной форме через платежный шлюз "электронного правительства". |
| 7. | График работы | Территориальный филиал Национального Банка – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней; портал – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ. |

1 | 1. | Наименование услугодателя | Территориальные филиалы Национального Банка Республики Казахстан |
|---|---|---|
| 8. | Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги | Для получения лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы: 1) электронное заявление на получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии по форме согласно приложению 1 к Правилам; 2) электронную копию устава; 3) электронную копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства"; 4) электронную копию справки банка второго уровня о наличии банковского счета в иностранной валюте; 5) электронную копию документа банка второго уровня (в том числе выписку о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающую зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 8 Правил, выданного не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии; 6) электронную копию справки банка второго уровня, подтверждающего прохождение кассиром подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо электронную копию документа, предусмотренного Трудовым кодексом Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее 6 (шести) месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой (за исключением автоматизированного обменного пункта); 7) электронную копию документа, раскрывающего источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации (договор займа, договор купли-продажи имущества, справка о доходах). Допускается представление электронных копий других документов, раскрывающих источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации. Для получения приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченная организация (ее филиал) направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы: 1) электронное заявление на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам; 2) электронную копию документа банка второго уровня (в том числе выписку о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающую зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 8 Правил, выданного не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо электронную копию финансовой отчетности по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта; 3) электронную копию справки банка второго уровня, подтверждающего прохождение кассиром подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо электронную копию документа, предусмотренного Трудовым кодексом Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее 6 (шести) месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой (за исключением автоматизированного обменного пункта); 4) электронную копию документа, раскрывающего источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации (договор займа, договор купли-продажи имущества, справка о доходах). Допускается представление электронных копий других документов, раскрывающих источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации; 5) электронную копию документа, подтверждающего технические характеристики и соответствие автоматизированного обменного пункта требованиям, установленным Правилами (за исключением обменного пункта). |
| | | Для переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) действительного приложения к лицензии уполномоченная организация направляет через веб-портал "электронного правительства" следующие документы: 1) электронное заявление на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 5 к Правилам; 2) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии и (или) приложения к действительной лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах; 3) электронную копию документа, подтверждающую уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "электронного правительства" (в случае переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой). |

2 | 1. | Наименование услугодателя | Территориальные филиалы Национального Банка Республики Казахстан |
|---|---|---|
| 9. | Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан | 1) непредставление документов и (или) сведений, предусмотренных Законом Республики Казахстан " О валютном регулировании и валютном контроле" и Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях"; 2) несоответствие заявителя и (или) представленных документов и (или) сведений требованиям, установленным О валютном регулировании Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" и Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях". |
| 10. | Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме | Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе Национального Банка: www.nationalbank.kz. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством личного кабинета портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны услугодателя указаны на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Потребителям услуг" далее "Государственные услуги". Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414. |

| | Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 мая 2020 года № 69 |
|---|---|
| | Приложение 12 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz

Глава. Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Индекс формы административных данных: NIV_UB

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за ___________ 20 ____года

Круг лиц представляющих отчет: уполномоченный банк (его филиал)

Срок представления: ежемесячно, до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

| | Форма |
|---|---|

Наименование уполномоченного банка (его филиала) ___________________________ Адрес____________________________ Телефон _______________________________ Адрес электронной почты ___________________________________________________ Исполнитель______________________________ ________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ________________________________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата "____" ______________ 20__ года

| | Приложение к форме, отчета об обменных операциях, проведенных через обменные пункты |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы административных данных "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты"

Глава. 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты", (далее – Форма).

2 2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан".

3 3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком (его филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

4 4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

5 5. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

6 6. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Глава. 2. Пояснение по заполнению Формы

7 7. В графе 1 отчета предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

8 8. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).

9 9. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные предоставляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

10 10. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

11 11. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.

12 12. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

13 13. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;
строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223.

| | Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 мая 2020 года № 69 |
|---|---|
| | Приложение 13 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz

Глава. Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Индекс формы административных данных: NIV_UO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный, период: за __________ 20 ___ года

Круг лиц представляющих отчет: уполномоченная организация (ее филиал)

Срок представления: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

| | Форма |
|---|---|

Глава. Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой _________________________________________________________________________

| Наименование показателя | Код строки | Все валюты | в том числе по видам валют | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| USD | EUR | RUB | CNY | GBP | Прочие валюты (указать вид иностранной валюты) | | | |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | (...) |
| Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц | | | | | | | | |
| Куплено наличной иностранной валюты, всего | 110 | | | | | | | |
| в том числе у нерезидентов | 111 | | | | | | | |
| Количество операций по покупке наличной иностранной валюты | 210 | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 211 | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 212 | | | | | | | |
| с десяти миллионов тенге и выше | 213 | | | | | | | |
| Наименьший курс покупки | 311 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс покупки | 312 | Х | | | | | | X |
| Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам | | | | | | | | |
| Продано наличной иностранной валюты, всего | 120 | | | | | | | |
| в том числе нерезидентам | 121 | | | | | | | |
| Количество операций по продаже наличной иностранной валюты | 220 | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 221 | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 222 | | | | | | | |
| с десяти миллионов тенге и выше | 223 | | | | | | | |
| Наименьший курс продажи | 321 | X | | | | | | X |
| Наибольший курс продажи | 322 | X | | | | | | X |
| Раздел 3. Отчет о движении иностранной валюты | | | | | | | | |
| Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412) | 410 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов) | 411 | | | | | | | |
| иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) ___________________ ___________________ | 412 | | | | | | | |
| Поступило иностранной валюты за отчетный период (420 > = 421 + 422 + 423 + 424). | 420 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| куплено иностранной валюты у уполномоченных банков (указать уполномоченные банки) ___________________ ___________________ | 421 | | | | | | | |
| займы от уполномоченных банков (указать уполномоченные банки) ___________________ ___________________ | 422 | | | | | | | |
| куплено у физических лиц через обменные пункты | 423 | | | | | | | |
| прочие поступления | 424 | | | | | | | |
| Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431+432 + 433 + 434) | 430 | | | | | | | |
| из них: | | | | | | | | |
| продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка) ___________________ ___________________ | 431 | | | | | | | |
| погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка) ___________________ ___________________ | 432 | | | | | | | |
| продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты | 433 | | | | | | | |
| прочие расходы | 434 | | | | | | | |
| Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода(440 = 441 + 442) | 440 | | | | | | | |
| в том числе: | | | | | | | | |
| наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов) | 441 | | | | | | | |
| иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки) ___________________ ___________________ | 442 | | | | | | | |

Наименование уполномоченной организации (ее филиала) _____________________________ Адрес____________________________ Телефон _____________________________________ Адрес электронной почты _________________________________________________________ Исполнитель __________________________________________________ __________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета _______________________________________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата "____" ______________ 20__ года

| | Приложение к форме, отчета о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные |
|---|---|
| | пункты |

Глава. Пояснение по заполнению формы, административных данных "Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты"

Глава. 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты", (далее – Форма).

3 3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

5 5. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

Глава. 2. Пояснение по заполнению Формы по разделам 1 и 2

7 7. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

8 8. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком "X") представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

9 9. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).

10 10. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

11 11. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

12 12. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.

13 13. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

14 14. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;
строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223.
по разделу 3

15 15. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.

16 16. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.

17 17. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.

18 18. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430 и 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.

| | Приложение 4 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 мая 2020 года № 69 |
|---|---|
| | Приложение 14 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz

Глава. Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте

Индекс формы административных данных: NIV_VAL

Периодичность: ежемесячная

Отчетный, период: за __________ 20 ___ года

Круг лиц представляющих отчет: уполномоченный банк (его филиал) или уполномоченная организация (ее филиал)

Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

| | Форма |
|---|---|

| 1. Информация о клиенте | 2. Информация о валютной операции | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Индивидуальный идентификационный номер (иные данные) | Признак резидентства* | Дата | Покупка (продажа) | Сумма в тысячах единиц валюты | Код валюты |
| 1.1 | 1.2 | 1.3 | 2.1 | 2.2 | 2.3 | 2.4 |

* – указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 – для нерезидентов

Наименование уполномоченного банка (его филиала) или уполномоченной организации (ее филиала) _____________________________________________________________________________ Адрес_________________________________________________ Телефон ______________ Адрес электронной почты ______________________________________________________ Исполнитель ________________________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ________________________________________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата "____" ______________ 20__ года

| | Приложение к форме отчета о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, административных данных "Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте"

Глава. 1. Общие положения

1 1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте", (далее – Форма).

2 2. Форма представляется уполномоченным банком (его филиалом) или уполномоченной организацией (ее филиалом) ежемесячно и включает информацию об операциях покупки или продажи наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

3 3. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии).

4 4. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

5 5. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Глава. 2. Пояснение по заполнению Формы

6 6. Форма направляется при наличии операций по покупке и (или) продаже одному физическому лицу за отчетный период наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

7 7. Информация по операциям по покупке или продаже наличной иностранной валюты отражается в отчете на дату проведения операции.

8 8. В части 1 Формы указывается информация о клиенте-физическом лице, осуществившем операцию по покупке или продаже наличной иностранной валюты.

9 9. В графе 1.2 указывается индивидуальный идентификационный номер. При отсутствии индивидуального идентификационного номера у физического лица, в графе 1.2 указываются данные документа, удостоверяющего личность.

10 10. В части 2 Формы указывается информация об операции по покупке или продаже иностранной валюты.
В графе 2.2 указывается "1" при покупке клиентом наличной иностранной валюты, "2" – при продаже клиентом наличной иностранной валюты.
В графе 2.4 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 "Коды для обозначения валют и фондов".

| | Приложение 5 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 мая 2020 года № 69 |
|---|---|
| | Приложение 16 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан |

Глава. Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz

Глава. Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: SMSAZ_UO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный, период: за __________ 20 ___ года

Круг лиц представляющих отчет: уполномоченная организация (ее филиал)

Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

| | Форма |
|---|---|

Глава. Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой _________________________________________________________________________

| Наименование показателя | Код строки | Всего в тенге | Разновидности по массам (грамм) | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| … | … | … | … | … | | | |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Раздел 1. Операции по покупке аффинированного золота в слитках у физических лиц | | | | | | | |
| Стоимость купленного аффинированного золота в слитках всего | 110 | | | | | | |
| в том числе у нерезидентов | 111 | | | | | | |
| Количество купленного аффинированного золота в слитках всего | 120 | X | | | | | |
| Раздел 2. Операции по продаже аффинированного золота в слитках физическим лицам | | | | | | | |
| Стоимость проданного аффинированного золота в слитках всего | 210 | | | | | | |
| в том числе нерезидентам | 211 | | | | | | |
| Количество проданного аффинированного золота в слитках всего | 220 | X | | | | | |
| Раздел 3. Операции по покупке у Национального Банка Республики Казахстан и продаже Национальному Банку Республики Казахстан аффинированного золота в слитках | | | | | | | |
| Количество проданного аффинированного золота в слитках | 310 | X | | | | | |
| Количество купленного аффинированного золота в слитках | 320 | X | | | | | |
| Раздел 4. Итоги по операциям с аффинированным золотом в слитках | | | | | | | |
| Остаток аффинированного золота в слитках на начало отчетного периода в кассе обменного пункта | 410 | X | | | | | |
| Остаток аффинированного золота в слитках на конец отчетного периода | 420 | X | | | | | |

Наименование уполномоченной организации (ее филиала) _____________________________ Адрес___________________________________________________ Телефон _______________ Адрес электронной почты _________________________________________________________ Исполнитель _______________________________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета __________________________________________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Дата "____" ______________ 20__ года

| | Приложение к форме отчета о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан |
|---|---|

Глава. Пояснение по заполнению формы, административных данных "Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан"

1 1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан", (далее – Форма).

3 3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций с аффинированным золотом в слитках по форме согласно приложению 16 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

4 4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 5 и 8 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.

5 5. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

Текст приводится по официальному источнику опубликования. Юридическая сила сохраняется за первоисточником, при расхождении приоритет имеет официальная публикация.