О внесении изменений в некоторые приказы Министра национальной экономики Республики Казахстан

ПРИКАЗЫВАЮ:

1 1. Внести в некоторые приказы Министра национальной экономики Республики Казахстан следующие изменения:

2 2) в приказе Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 "Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 13584, опубликован 19 апреля 2016 года в информационно-правовой системе "Әділет"):
в заголовок приказа вносится изменение на казахском языке, текст на русском языке не меняется;
критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, утвержденные указанным приказом, изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему приказу;
проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, утвержденный указанным приказом, изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему приказу.

3 3. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3 3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан после его официального опубликования;

4 4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства национальной экономики Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) настоящего пункта.

3 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

4 4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Министр национальной экономики Республики Казахстан | Т. Сулейменов |
|---|---|

"СОГЛАСОВАН" Комитет по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан

| | Приложение 1 к приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 октября 2018 года № 34 |
|---|---|

Сноска. Утратил силу совместным приказом и.о. Министра торговли и интеграции РК от 18.11.2025

| | Приложение 2 к приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 октября 2018 года № 34 |
|---|---|
| | Приложение 1 к приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 |

Глава. Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящие критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года (далее – Кодекс), Законом Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах" и Правилами формирования государственными органами системы оценки рисков, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 17371) для отнесения субъектов контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах к степеням риска.

2 2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

1 1) незначительные нарушения – нарушения, связанные с непредставлением ежемесячного отчета по гарантийному и страховому фондам по состоянию на последнюю дату отчетного месяца с приложением к нему банковской выписки, подтверждающей указанные денежные остатки на банковском счете товарной биржи; отсутствием необходимой квалификации у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности и не занимающих руководящие должности; отсутствием структурных подразделений по организации торговли и работе с клиентами; отсутствием утвержденных размеров утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок;

2 2) значительные нарушения – нарушения, связанные с невыполнением товарной биржей обязанности по опубликованию результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем; непредставлением ежеквартальной отчетности по проведенным биржевым торгам; отсутствием собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов; отсутствием клирингового центра, либо договора о клиринговом обслуживании клирингового центра; отсутствием на товарной бирже биржевого арбитража; невыполнением товарной биржей обязанности по опубликованию котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе; наличием двух и более подтвержденных жалоб и обращений от физических и юридических лиц, права которых нарушены;

3 3) грубые нарушения – нарушения, связанные с отсутствием электронной торговой системы товарной биржи; отсутствием структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях; отсутствием Правил биржевой торговли; отсутствием гарантийного и страхового фондов; несоблюдением требования о запрете осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли; несоблюдением требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, а также использования коммерческой информации в собственных интересах; несоблюдением требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи; с отсутствием правил внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; несоблюдением требования по уставному капиталу товарной биржи;

4 4) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля законным интересам физических и юридических лиц, государства с учетом степени тяжести его последствий;

5 5) система оценки рисков – комплекс мероприятий, проводимых органом контроля с целью назначения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

6 6) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

7 7) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

8 8) субъекты контроля – юридические лица, осуществляющие деятельность в сфере товарных бирж;

9 9) проверочный лист – перечень требований, включающий в себя требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства.

3 3. Критерии оценки степени риска формируются посредством объективных и субъективных критериев.

Глава 2. Объективные критерии

4 4. По объективным критериям к высокой степени риска относятся товарные биржи.

5 5. Отнесение субъектов контроля к высокой степени риска осуществляется в зависимости от вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, интересам государства в результате деятельности субъектов контроля, связанной с обеспечением сохранности коммерческой тайны на товарной бирже, защиты прав участников биржевой торговли и добросовестной конкуренции между ними, которое может привести к незаконному распространению коммерческой тайны и повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию товарного рынка.

6 6. В отношении товарных бирж, проводятся внеплановые проверки и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.
В отношении субъектов контроля, отнесенных по объективным критериям к высокой степени риска, применяются субъективные критерии с целью проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

Глава 3. Субъективные критерии

7 7. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1 1) формирование базы данных и сбор информации;

2 2) анализ информации и оценка рисков.
Для оценки степени рисков используются следующие источники информации:

1 1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями;

2 2) результаты профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля. При этом степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах;

3 3) наличие и количество жалоб и обращений.

8 8. На основании источников информации, определенных в пункте 7 настоящих Критериев, определяются субъективные критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению к настоящим Критериям.

9 9. Субъективные критерии подразделяются на три степени тяжести нарушений: грубые, значительные, незначительные.

10 10. Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.
В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
S Рз = ( S Р2 х 100/ S Р1) х 0,7,
где:
S Рз – показатель значительных нарушений;
S Р1 – требуемое количество значительных нарушений;
S Р2 – количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
S Рн = ( S Р2 х 100/ S Р1) х 0,3,
где:
S Рн – показатель незначительных нарушений;
S Р1 – требуемое количество незначительных нарушений;
S Р2 – количество выявленных незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска ( S Р) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
S Р = S Рз + S Рн,
где:
S Р – общий показатель степени риска;
S Рз – показатель значительных нарушений;
S Рн – показатель незначительных нарушений.
По показателям степени риска субъект контроля относится:

1 1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 61 до 100 включительно и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля;

2 2) не отнесенной к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 включительно и в отношении него не проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

Глава 4. Заключительные положения

11 11. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям и не может быть чаще одного раза в год.

12 12. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводятся на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, формируемых в соответствии с пунктом 3 статьи 141 Кодекса.

13 13. Списки профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

| | Приложение к Критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах |
|---|---|

Глава. Субъективные критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

| № | Субъективные критерии | Степень нарушения |
|---|---|---|
| 1. Результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями | | |
| 1 | Непредставление ежеквартальной отчетности по проведенным биржевым торгам | Значительное |
| 2 | Непредставление ежемесячного отчета по гарантийному и страховому фондам по состоянию на последнюю дату отчетного месяца с приложением к нему банковской выписки, подтверждающей указанные денежные остатки на банковском счете товарной биржи | Незначительное |
| 3 | Отсутствие собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов | Значительное |
| 2. Результаты профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля (степень тяжести нарушений устанавливается при несоблюдении нижеперечисленных требований) | | |
| 1 | Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем | Значительное |
| 2 | Наличие электронной торговой системы товарной биржи | Грубое |
| 3 | Наличие структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях | Грубое |
| 4 | Наличие Правил биржевой торговли | Грубое |
| 5 | Наличие у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности: высшего образования; стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях не менее трех лет. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности: высшего или послесреднего образования | Незначительное |
| 6 | Наличие структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами | Незначительное |
| 7 | Наличие клирингового центра, либо договора о клиринговом обслуживании клирингового центра | Значительное |
| 8 | Наличие требования по уставному капиталу товарной биржи | Грубое |
| 9 | Наличие на товарной бирже биржевого арбитража | Значительное |
| 10 | Наличие гарантийного и страхового фонда | Грубое |
| 11 | Соблюдение требования о запрете осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли | Грубое |
| 12 | Соблюдение требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, а также использования коммерческой информации в собственных интересах | Грубое |
| 13 | Соблюдение требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи | Грубое |
| 14 | Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе | Значительное |
| 15 | Наличие правил внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | Грубое |
| 16 | Наличие утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок | Незначительное |
| 3. Наличие и количество жалоб и обращений | | |
| 1 | Наличие двух и более подтвержденных жалоб и обращений от физических и юридических лиц, права которых нарушены | Значительное |

| | Приложение 3 к приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 октября 2018 года № 34 |
|---|---|
| | Приложение 2 к приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 |

Глава. Проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

в сфере/в области/за ______________________________________________________________ в соответствии со статьей 138 ________________________________________________________________________________ Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении товарных бирж _______________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ Государственный орган, назначивший проверку ______________________________________ ________________________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта (объекта) контроля __________________________________________ ________________________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля _______________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ Адрес места нахождения __________________________________________________________ ________________________________________________________________________________

| № | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем | | | | |
| 2 | Наличие электронной торговой системы товарной биржи | | | | |
| 3 | Наличие структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях | | | | |
| 4 | Наличие Правил биржевой торговли | | | | |
| 5 | Наличие у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности: высшего образования; стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях не менее трех лет. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности: высшего или послесреднего образования | | | | |
| 6 | Наличие структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами | | | | |
| 7 | Наличие клирингового центра, либо договора о клиринговом обслуживании клирингового центра | | | | |
| 8 | Наличие требования по уставному капиталу товарной биржи | | | | |
| 9 | Наличие на товарной бирже биржевого арбитража | | | | |
| 10 | Наличие гарантийного и страхового фондов | | | | |
| 11 | Соблюдение требования о запрете осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли | | | | |
| 12 | Соблюдение требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, а также использования коммерческой информации в собственных интересах | | | | |
| 13 | Соблюдение требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи | | | | |
| 14 | Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе | | | | |
| 15 | Наличие правил внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | | | | |
| 16 | Наличие утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок | | | | |

Должностное (ые) лицо (а) ____________________________________________ ____________ должность                         подпись ________________________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля _______________________________________ ____________ должность                         подпись ________________________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)